Art. 2:96 Wft

Wet op het financieel toezicht, hoger beroep, onaangekondigd onderzoek ter plaatse, last onder dwangsom, medewerkingsverplichting en horen in primaire fase (artikel 4:8 van de Awb)

Onrechtmatig handelen door zonder vergunning op te treden als effectenbemiddelaar (art. 7 Wte 1995) of zonder vergunning effecten aan te bieden (art. 3 Wte 1995)? Zorgplicht. Invloed huwelijksgoederengemeenschap op vorderingsrechten, art. 1:94 BW; bestuursbevoegdheid, art. 1:97 B

Externe bestuurdersaansprakelijkheid wegens schending van de vergunningsplicht Wft. Onrechtmatig handelen bij turboliquidatie door niet-naleving van artikel 2:19b BW.

Mega ‘Zevenblad’. Boilerroomfraude. (Medeplegen) oplichting, meermalen gepleegd (art. 326.1 Sr), (medeplegen) valsheid in geschrift, meermalen gepleegd (art. 225.1 Sr), feitelijk leiding geven aan medeplegen oplichting, begaan door rechtspersoon (art. 326.1 Sr), feitelijk leiding

Mega ‘Zevenblad’. Boilerroomfraude. Zonder vergunning beleggingsdiensten verlenen (art. 2.96.1 Wft) en deelneming aan criminele organisatie (art. 140.1 Sr). Verjaring zonder vergunning beleggingsdiensten verlenen (feit 4), absolute verjaringstermijn (art. 70.1.2 jo. 72.2 Sr). Abs

Conclusie AG. Onderzoek ‘Zevenblad’. Grootschalige beleggingsfraude (boilerroomfraude). Drie middelen. M1 klaagt over (partiële) verjaring van het onder 4 ten laste gelegde en slaagt. M2 komt op tegen bewezenverklaring feit 4 (overtreding van voorschrift art. 2:96 lid 1 Wft, opze

Conclusie AG. Onderzoek ‘Zevenblad’. Grootschalige beleggingsfraude (boilerroomfraude). Negen middelen. M1 klaagt over tegenstrijdigheid bewezenverklaring en bewijsmotivering feit 2. M2, M3 en M6 klagen over redengevendheid van bewijs van feit 1, 3 respectievelijk 6, met name de

(Bestuurders)aansprakelijkheid wegens schending van de vergunningsplicht (art. 2:96 lid 1 Wft) en ondeugdelijk beleggingsadvies? Afwijzing vordering. Gedaagde stond geregistreerd als “verbonden agent”. Het tijdelijk en pas achteraf gebleken ontbreken van een geldige aanmelding al

Eiseres heeft gelden belegd bij een buitenlandse beleggingsonderneming [naam], maar kan niet meer bij haar inleg omdat [naam] onbereikbaar is. Zij spreekt daarom Gedaagde aan, die als affiliate promotiewerkzaamheden heeft verricht voor [naam]. Niet (voldoende) gebleken is van een

Vermogensbeheer dat verricht wordt in Zwitserland. Nederlandse partijen. Consumentenovereenkomst. Zwitsers recht van toepassing. Voorrangsregels Artt. 5 en 7 EVO. Art. 10:154 BW. Risicoprofiel van cliënt is ‘balanced’. Maatstaf van redelijk handelend en redelijk bekwaam vermogens

Vervolg op vonnis van 13 februari 2013 met LJN-nr BZ2703. Aansprakelijkheid beleggingsadviseur en hedge fund vastgesteld door rechtbank. Geen aansprakelijkheid van investment manager en evenmin van natuurlijke personen die bestuurders van investment manager en hedge fund zijn.

Economische zaak. HR: art. 81 RO. Anders dan de conclusie AG: geen ambtshalve grond voor vernietiging (geen gewijzigd inzicht van de wetgever omtrent de strafwaardigheid van feit 3).